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落實KYC 有效降低金融犯罪

  • 林昱均

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KPMG安侯建業聯合會計師事務所於今(30)日舉辦「國際金融犯罪防制研討會」。

KPMG安侯建業風險顧問暨鑑識會計團隊執行副總朱成光指出,當前金融機構持續優化洗錢防制措施之具體作為建議可朝下列三大方向推動,包括思考執行AML科技系統驗證與交易資料完整性驗證、整合反貪腐及反賄賂管理機制於金融機構風險評估報告書、防範資助大規模毀滅性武器擴散等,落實KYC客戶審查作為。

朱成光進一步說明,洗錢防制管控措施採行科技系統輔助上,金融機構需了解科技系統運作上是否發揮建置時設定的功能與預期風險管理目標,而科技系統是足以影響洗錢風險管理關鍵控管機制成敗之重要因素。

因此,金融機構應規畫就現有AML科技系統進行驗證以達到風險管理之目的。此外,隨著我國行政院會剛通過「揭弊者保護法草案」,在整體洗錢防制作業優化作為上,金融機構可思考將貪腐風險與洗錢、資恐暨武擴風險以主動積極的角度涵蓋於機構風險評估報告書中,讓洗錢防制機制更即時地與國內外法令遵循趨勢接軌。

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