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揪出高雄三信3大缺失 金管會罰60萬元

  • 中央社
針對高雄三信違規事實,金管會銀行局依信用合作社法開罰高雄三信60萬元罰鍰並糾正。圖/本報資料照片
針對高雄三信違規事實,金管會銀行局依信用合作社法開罰高雄三信60萬元罰鍰並糾正。圖/本報資料照片

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金管會發現保證責任高雄市第三信用合作社有3項違規,包括辦理客戶存放款作業時虛增存放款、辦理不動產抵押貸款作業未落實法遵、辦理防制洗錢及打擊資恐作業有缺失,金管會宣布開罰新台幣60萬元罰鍰並糾正。

根據金管會銀行局最新公告,高雄三信辦理客戶存放款作業有虛增存放款情事,顯示未完善建立內控制度。

其次,高雄三信辦理不動產抵押貸款案件,未落實法令遵循,違反行為時「中央銀行對金融機構辦理不動產抵押貸款業務規定」。

第三,高雄三信辦理防制洗錢及打擊資恐作業,對既有客戶身分資料審查作業,未對已存在的往來關係進行審查並適時調整風險等級,確認客戶身分作業未建立定期檢視機制與建檔欠完整,有礙健全經營之虞。

針對高雄三信違規事實,銀行局依信用合作社法開罰高雄三信60萬元罰鍰並糾正。

金管會證期局今天則公告對中福國際負責人裁罰案,中福公司未依金管會函令重行公告申報2022年及今年首季財報,證期局對此開罰中福為行為負責人48萬元罰鍰。

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