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證交所辦理法規及業務宣導課程 獲券商熱烈迴響

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證交所副總謝俊欽近日出席證券商業務宣導會,說明證交所成功推動鴻華先進(2258)於創新板掛牌、鼓勵上市公司與證券商積極永續發展轉型、成立碳權交易所因應臺灣淨零排放政策等。證券業者對證交所董事長林修銘上任來的績效印象深刻。

證交所今年度的法規宣導會重頭戲-112年度證券商從業人員法規及業務宣導課程,於北中南分區輪流辦理共12場次,已於上周結束。

此次宣導課程主要包括主管機關就政策面的闡釋,派員講述「近期業務開放重點及法規說明」。證交所則由券商輔導部與交易部,介紹「常見業務缺失暨案例分享」、「證券商資安作業說明」、「證券商管理規章增修說明」,及「近期交易制度變革重點說明」等內容。

由於宣導課程多元,涉及近期法規修正、查核案例介紹、交易制度變革以及資通安全作業等全方位即時資訊,內容豐富且具備實用價值,據統計,此次各縣市共計有約2,000名業者出席。

此次法規及業務宣導課程的對象,主要是針對證券商日常第一線處理客戶關係,實務作業經驗較豐富的基層工作人員。因此,除各項理論與實務新知介紹外,證交所每年皆大規模舉辦此宣導活動,目的要提醒從業人員,隨時隨地扮演好自己的角色,不僅本身要留意各類法遵面要求,也同時要照顧投資人權益,預防金融剝削,並依客戶的年齡、投資能力、投資經驗差異化,評估合適的金融商品。

證交所今年首次擴大辦理規模,不僅在台北地區連續辦理8場次,也假高雄、台南及台中各辦理一場,今年更因應當地證券業者需求,破例在新竹又加開一場,方便以科學園區高資產客戶為業務推展重點的在地證券商,得以共襄盛舉。

此次宣導活動移師中南部行程,由謝俊欽親自領軍,說明證交所近期業務的推廣重點,包括新增「綠能環保」、「數位雲端」、「運動休閒」及「居家生活」等4項上市產業類別等,與會者對證交所董事長林修銘,去年上任來的績效留下深刻印象。

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