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金融業與上市櫃挨罰衝破2億元 銀行業破億罰最重

今年前11月金融業與上市櫃公司罰鍰已衝破2億元,「罰單王」為銀行業。圖/本報資料照片
今年前11月金融業與上市櫃公司罰鍰已衝破2億元,「罰單王」為銀行業。圖/本報資料照片

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今年前11月金融業與上市櫃公司罰鍰已衝破2億元,「罰單王」為銀行業,光是銀行就被罰逾1億元。金管會30日指出,截至今年11月底,金融三業罰鍰達1億9,600.5萬元、上市櫃4,150萬元,共開罰2億3,750.5萬元,相較於去年同期2億2,022億元、年增率7.8%,較今年的罰鍰預算數3.29億元,達成率約72%,其中,金控與銀行的罰鍰金額最多,達1億1,889.5萬元,件數最多則是上市櫃,有164件。

金控、銀行業今年不只因大股東干政挨罰、還有理專挪用客戶款項、行員勾詐團、大量個資外洩等各種出包,因此罰單吃最多,成最大苦主。

銀行局統計,今年前11月對金控、銀行共開出23張罰單、裁罰金額1億1,889.5萬元,較去年同期增加4件,年增21.05%,金額增加2,177.5萬元,增22.42%,前三張大單包括一家大型民營金控罰3千萬元,該金控旗下銀行理專挪用客戶資金,被罰2,000萬元,以及一家中型銀行因勾詐團被罰1,200萬元,光是這三張單就占了總罰鍰的五成。

保險局指出,今年前11個月對保險業裁罰共有26件,金額5,065萬元,相較於去年同期的59件、6,670萬元,件數和金額同步減少,其中,件數年減達55.93%、金額年減24.06%。相較過去動輒數億元,有顯著改善;前三大罰單金額最高為1,000萬元、480萬元,另外有2家各裁罰240萬元,開罰原因有大股東干政、投資過程疏失產生鉅額虧損、內控疏失致海外投資虧損、辦理不動產投資開發有疏失等等。

證期局統計,在證券及期貨、投信業方面,今年前11月共裁罰44件,2,646萬元,較去年同期32件、2,008萬,件數與金額都增逾3成。裁罰金額前三大,分別包括一家投信180萬、一家證券公司因電子下單出包150萬元,另一家證券公司也是內控疏失被罰144萬。

上市櫃公司部分,今年前11月,共有164件、金額4,150萬元,相較於去年同期的172件、3,632萬元,件數減少4.7%,但金額增加14.3%,證期局指出,主要是有些裁罰金額高、又有些是連續裁罰所致。

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