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又一投顧總座違法犯紀遭停職一年!金管會對公司開罰120萬元加警告

又一家投顧總座不合規遭停職!金管會證期局27日公布一項裁罰。圖/本報資料照片
又一家投顧總座不合規遭停職!金管會證期局27日公布一項裁罰。圖/本報資料照片

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又一家投顧總座不合規遭停職!金管會證期局27日公布一項裁罰,時間投顧總經理李宜釗商請王姓離員人員登錄全委投資經理人業務,但實際全委投資決策皆由李宜釗執行,即李宜釗有違規兼任全委投資經理人之實,且王姓離職人員同意他人使用自己業務人員名義執行業務、時任全委部門吳姓主管未盡監督之責,因此金管會出手重罰時間投顧罰鍰新台幣120萬元加警告,李姓總經理遭停職一年、王姓離職人員停職半年、時任全委部門吳姓主管停職一個月。

證期局主秘尚光琪指出,時間投顧在2014年4月17日成立,實收資本額9,000萬元,營業項目為投顧及全權委託投資,截至2023年11月15日止僅17名客戶,規模不大,2021年營收為280餘萬元。此案主要是檢查局先前對投信投顧辦理金檢,看到與此案有關的蛛絲馬跡,後由證期局進一步調查了解,進而發現。

尚光琪指出,投顧總經理依規不可兼任全委經理人,但時間投顧李姓總經理卻商請2020年7月31日已離職的王姓離職人員登錄全委投資經理人,登錄期間從2020年8月17日至2021年4月19日,但這段期間實際全委投資決策皆由李姓總經理執行,即李姓總經理有違規兼任全委投資經理人之實,且王姓離職人員同意他人使用自己業務人員名義執行業務、時任全委部門吳姓主管未盡監督之責,三人均有違規。

尚光琪指出,去年也有投顧總經理因為資格不符、還沒拿到證券投資分析人員資格就上電視節目大談台股與個股分析,公司被開罰60萬元加糾正、總經理遭停職六個月,此次時間投顧罰度更高,公司被開罰120萬元加警告,總經理被停職一年、自2024年3月15日起開始停職。

針對時間投顧總經理違反不得兼任全委投資經理人規定、公司未配置適足適任業務員、未指派符合資格條件的人員代理、公司內控制度設計及執行未具有效性,金管會開罰時間投顧120萬元並記警告。人員部分包括李姓總經理遭停職一年、王姓離職人員遭停職半年、時任全委部門吳姓主管遭停職一個月。

尚光琪指出,時間投顧未盡善良管理人注意義務及忠實義務、未本持誠實信用原則執行業務,已影響公司業務正常執行,依法最高可開罰300萬元,金管會此次開罰120萬元,為相對重罰。

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