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證交所19日將舉辦證券商作業委託他人處理宣導會

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「證券商作業委託他人處理應注意事項」於去(112)年8月31日由金管會證期局公布,因應業者了解委外規範及回復相關問題的需求,證交所規劃將舉行第四場宣導說明會,訂於明(19)日上午在證交所101大樓的9樓會議大廳舉行。

證期局發布「證券商作業委託他人處理應注意事項」後,並請證交所配合辦理相關配套措施,包括建置作業委外申報系統、規劃申報資料、定期就證券商申報內容進行分析、研訂相關輔導措施、納入內部控制制度標準規範及例行查核項目、辦理法規宣導說明會及協助訂定作業委外規範範本。

為使證券商充分了解規定,並協助業者順利完成後續作業委外事項申報,證交所已於去年10月20日就作業委外事項規範及應申報內容辦理向業者說明,11月28日針對作業委外事項規範及應申報內容修正、申報作業委外案例分享、並將委外申報內容分析結果提供業者參考。

另外今年1月30日,證交所也將作業委外納入「證券商內部控制制度標準規範」內容、更新版問答集、證券商應申報內容及作業委外訂定範本進行說明,迄今已辦理三場宣導說明會。

因應業者瞭解委外規範及回復相關問題之需求,第四場宣導說明會將於19日舉行,由證交所券商輔導部主辦,證期局、櫃買中心、期交所、券商公會及期貨公會等周邊相關單位均將出席,另全體證券商作業委外專責單位主管與承辦人都要參加,預計參加人員達150人。

此次宣導主題由證券期貨局組長解說作業委外處理法規,證交所講師介紹作業委外處理系統申報注意事項,另請專家顧問說明作業委外處理參考範本及後續辦理進度。

證交所表示,宣導說明會目的在於輔導證券商繼續完成作業委外應辦理事項,以便能在年8月底前完成「證券商作業委託他人處理應注意事項」規範的相關作業規定。

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