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證券

期交所:店頭集中結算業務取得CFTC Exempt DCO資格

期交所今宣布,已於本(2)月14日取得美國商品期貨交易委員會(CFTC)核發豁免註冊為美國結算機構(Exempt DCO),期交所也成為全球第5個獲得CFTC核發Exempt DCO之結算機構。  期交所指出,過去已於2022年9月已取得CFTC核發店頭衍生性金融商品集中結算的1年期暫時性監管豁免(No-Action Relief),2023年9月13日再次成功獲得延展,在暫時性的監管豁免規範下,美系金融機構即可透過期交所進行店頭衍生性商品集中結算;期交所取得Exempt DCO屬永久性認可,可降低美系金融業者面對法令遵循之不確定性、確立其持續參與我國店頭集中結算之管道。  期交所表示,期交所自2022年7月25日店頭集中結算業務開業至今,後續取得國際金融監理機構認可,除前述美國CFTC核發之暫時性監管豁免與Exempt DCO資格,並於該年12月31日取得歐洲證券及市場管理局(ESMA)認可為歐盟境外第3國集中結算機構(TC-CCP),接著於2023年10月13日由日本金融廳核可為新臺幣IRS合格結算機構,擴展我國店頭集中結算業務的發展範圍。 期交所強調,未來仍持續積極向其他國家申請合格集中結算機構資格(QCCP)認可,預計增加外國金融機構對於我國市場信心,提高資金運用效率,並推動金融市場的國際化發展,擴展國際影響力。

證券

傳美國3月豁免認可「結算機構」 期交所推強制集中結算

外媒在23日傳出,台灣期貨交易所預期在今年3月可取得美國商品期貨交易委員會(CFTC)合格「集中結算機制」的永久性監管豁免資格,由於在店頭交易業務期交所結算的商品,主要是承作新台幣IRS(利率交換交易),市場參與者為外國銀行在台分支機構為主,需要取得母國的認可才能在台結算,期交所目標為逐漸加大力度推廣,最終使商品完全納入強制集中結算的範圍。 期交所表示,媒體報導提到豁免的意思是,要讓美國人來結算,必須在美國CFTC登記為結算機構,但外國交易所去美國審查程序繁瑣、也不是美國公司,所以美國政府另設規定,只要符合一定標準,就可申請成為豁免登記。 除了美國市場傳出3月能獲得合格集中結算交易對手(QCCP)的永久性監管豁免資格,到目前花費時間接近2年;據了解,期交所在其他市場的資格上,歐州110年底已認可,但申請時間花費了10年、日本則是去年10月給予資格,歐州、日本都是直接稱作「合格結算機構」,在於各國法規及做法不同;英國市場則尚未取得永久資格。 至於金融機構參與期交所店頭集中結算機制,期交所指出有五大優點,且可將原有多邊複雜的店頭衍生性商品交易對手風險,轉由期交所承擔:一、簡化複雜雙邊交易程序;二、降低交易對手違約風險;三、增進市場交易透明度;四、降低市場整體曝險金額;五、減少機構的作業及法遵成本。

2指數期貨 美CFTC准交易

證券

2指數期貨 美CFTC准交易

臺灣期貨交易所客製化小型臺指期貨及美國費城半導體期貨,1月18日獲美國商品期貨交易委員會(CFTC)核發交易許可(Commission Certification),美國投資人得交易該等商品。  客製化小型臺指期貨1月22日上市,交易人可運用客製化契約因應重大國際政經事件,選擇對應到期日的客製化契約進行交易或避險。例如市場預期美國聯準會(Fed)臺灣時間3月21日將降息,市場趨勢可能產生變化,可預先透過期貨商向期交所申請掛牌3月21日到期客製化契約,更精準掌握Fed利率決策對市場影響,並及時進行部位風險管理。又如歐洲議會選舉將於6月6日至9日舉行,交易人預期市場不確定性將大幅增加,亦可申請掛牌6月11日到期的客製化契約,因應相關風險。  費城半導體指數涵蓋30家在美國上市的全球半導體巨擘,係衡量全球半導體業景氣主要指標之一,期交所美國費城半導體期貨新臺幣計價,契約乘數每點新臺幣80元,契約規模約新臺幣30萬元,日夜盤皆可交易,今年以來該商品交易量穩定成長,外資占比近2成、自然人超過3成,顯示國內外交易人有一定需求及興趣。期交所利用半導體產業發展優勢,推出美國費城半導體期貨及相關半導體類股票期貨等商品,提供交易人更多交易機會,並掌握全球半導體科技戰局,應對美中臺矽三角關係。  期交所客製化小型臺指期貨及美國費城半導體期貨獲CFTC核發交易許可後,提供美國交易人更多交易選擇,有助於擴展美國市場,並可望吸引外資參與交易,提升市場流動性與國際知名度。

昔日華人首富再被美國重罰!累計罰單逾72億美元

兩岸

昔日華人首富再被美國重罰!累計罰單逾72億美元

大陸央媒《證券時報》21日報導,前華人首富再被罰!當地時間12月18日,美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布對加密貨幣交易所「幣安」及其前CEO趙長鵬實施28.5億美元處罰。加上前不久與美國司法部達成的43.66億美元和解金額,幣安和趙長鵬累計已付出72.16億美元。盡管已經繳納天價罰款,但幣安及趙長鵬的未來仍然是未知數。 《證券時報》報導,根據CFTC發布訊息,美國伊利諾州地方法院已經批准了一項命令,加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長鵬將向CFTC支付總額為28.5億美元的罰款。據悉,法院對趙長鵬個人處以1.5億美元的民事罰款,並勒令幣安退還13.5億美元的非法交易費用,還對該公司處以13.5億美元的罰款,合計為28.5億美元。 今年3月,CFTC對幣安和趙長鵬提出指控,理由包括幣安在趙長鵬的指示下,積極非法招攬美國客戶,並直接在幣安平台及量化交易公司上進行數位資產衍生品交易。幣安還違反了相關條款,允許至少兩家主要經紀商開設不受幣安約束的「子帳戶」,並允許美國客戶使用相關帳戶在平台交易。 CFTC進一步發現,幣安和趙長鵬清楚知道美國的監管要求,但選擇無視這些要求,並故意隱瞞美國客戶在平台上的存在。此外,CFTC還發現,趙長鵬和幣安其他高級管理層為客戶違反美國法律提供便利,包括指示美國客戶逃避合規控制。 在CFTC提出指控後,幣安已經將量化交易業務下架。CFTC還指示幣安和趙長鵬改進相關流程,即任何尋求入駐幣安的客戶,無論是通過主帳戶還是子帳戶,都必須完成所有入駐程序。而經紀公司不再允許繞過平台的法遵流程開設子帳戶。CFTC還要求幣安和趙長鵬證明幣安改進公司治理結構,包括由獨立成員組成的董事會、合規委員會和審計委員會。 法官還發布了另一項命令,要求幣安前首席合規官撒繆爾·林(Samuel Lim)支付150萬美元的民事罰款,罪名是協助和教唆幣安的違規行為,並在美國境外從事活動,故意逃避或試圖逃避美國法律。 此前,趙長鵬一度強烈否認CFTC的指控,而幣安則尋求駁回此案,認為該機構超出了其管轄範圍試圖監管在美國境外經營和居住的外國實體和個人。此次法院的判決,意味著CFTC 對幣安和趙長鵬的所有指控已經結束。 今年11月,美國司法部與幣安和趙長鵬達成和解協定。根據美國司法部發表的聲明,幣安對涉嫌洗錢、無證匯款、違反制裁等指控認罪,將繳納43.16億美元罰款;趙長鵬承認違反了美國反洗錢有關法律規定,同意支付5000萬美元的罰款,並辭去執行長職務。和解協議允許幣安繼續運營。 趙長鵬認罪後以1.75億美元保釋,但他並不能離開美國。根據法院的裁決,趙長鵬面臨最高 18 個月的監禁。他將留在美國,直至2024年2月23日宣判為止。由於他主動認罪,他的最終刑期預計不超過18個月。 當地時間12月18日,美國商品期貨交易委員會(CFTC)再宣布對加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長鵬實施28.5億美元的處罰。目前幣安和趙長鵬累計已被罰72.16億美元。 監管風暴持續 在美國司法部的聲明中,幣安的認罪是與財政部金融犯罪執法網路 (FinCEN)、外國資產控制辦公室 (OFAC) 和美國商品期貨交易委員會 (CFTC)達成和解的一部分。其中,並不包括美國證券交易委員會(SEC)的和解。 今年6月5日, SEC就對幣安實體和創始人趙長鵬提出了13項指控,包括在美國經營非法交易平台;經營未註冊的交易所、經紀自營商和清算機構;濫用客戶資金;未經登記的證券發行和銷售等等。 SEC的起訴書稱,從2018年6月到2021年7月,幣安的收入為116億美元(約合人民幣829億元),其中大部分來自交易費。SEC認為,自成立以來該交易所一直在其創始人趙長鵬的指導和控制下,“起初是公開的,後來是偷偷摸摸的”,以吸引美國客戶。 SEC還指控幣安和趙長鵬使用他們控制的做市商公司來抬高交易價格,並從客戶身上獲利。 此外SEC認為,幣安秘密操控了幣安美國平台的運行,幣安曾允許美國客戶在其Binance.com網站上進行交易。SEC稱,盡管聯邦法律禁止未經註冊的證券發售和銷售,且幣安知道有數萬名美國客戶,但幣安選擇不採取行動。起訴書稱,幣安2019年向市場展現的合規性在很大程度上是一場“公開表演”。 SEC主席加里·根斯勒(Gary Gensler)在聲明中表示:通過13項指控,我們指控趙長鵬和幣安實體涉及廣泛的欺騙、利益衝突、缺乏披露和有意逃避法律,公眾應該小心,不要將辛苦賺來的任何資產投資於這些非法平台。 幣安對於SEC的指控,則是回應公司積極配合SEC的調查,並努力回應問題和解決監管機構的疑慮,並希望以達成談判和解決他們的調查問題。 從美國司法部到CFTC的連續的巨額罰單看,幣安極有可能還會收到來自SEC的罰單。

金融

《金融》台美簽交換合作MOU 強化對集中結算機構監理

【時報記者林資傑台北報導】我駐美國台北經濟文化代表處(TECRO)及美國在台協會(AIT)近日簽署金融監理資訊交換合作瞭解備忘錄(MoU),針對台灣期貨交易所向美國商品期貨交易委員會(CFTC)申請豁免註冊為美國集中結算機構(QCCP),建立金融監理合作協議。 金管會指出,與美國CFTC作為TECRO和AIT指定代表機關,進行跨境結算機構金融監理合作,除已符合期交所向美國CFTC申請QCCP的資格要件,為促成美國CFTC後續給予期交所認可至關重要的一步,亦可深化台美金融市場連結與交流。 金管會表示,此次與相關部會共同努力下簽署金融監理資訊交換合作瞭解備忘錄,未來將持續致力拓展跨境金融監理合作網絡,強化金融監理框架、建立穩健金融市場,吸引外資為台灣金融市場注入活水,並提升台灣金融市場競爭力。

幣安執行官趙長鵬認罪、辭職 支付千億元罰款保公司繼續營運

國際

幣安執行官趙長鵬認罪、辭職 支付千億元罰款保公司繼續營運

【中時新聞網 林宜靜】美國近一年來收緊對加密貨幣的監管!《華爾街日報》報導,全球最大加密貨幣交易所「幣安」(Binance)創始人,也是目前「幣安」首席執行官趙長鵬預計在22日宣布辭職,趙長鵬也承認違反美國刑事規定洗錢,然此這決定可能讓公司得以繼續營運。 美國商品期貨交易委員會(CFTC)今年6月指控幣安與趙長鵬涉嫌違反美國證券法,控訴這家全球最大加密貨幣交易商,違反交易規定並規避監管,要求芝加哥聯邦法院沒收幣安非法所得、處以罰鍰並永久禁止其交易。 CFTC在訴狀中指出,至少從2019年7月以來迄今,幣安為美國民眾提供與執行未註冊的衍生商品交易,此舉已違反美國法律規定,且幣安法遵計畫一直以來都「毫無效果」。 據知情人士透露,「幣安」(Binance)首席執行官趙長鵬預計在當地時間22日下午於西雅圖聯邦法院出庭,並進行認罪。 此外,趙長鵬擁有的幣安公司也將承認一項刑事指控,並同意支付總計43億美元(約新台幣1,349億元)罰款,其中包括用於監管機構提出的罰款。

證券

《期貨》期交所店頭集中結算業務獲CFTC No-Action Relief延展

【時報記者郭鴻慧台北報導】期交所在9月13日取得美國商品期貨交易委員會(CFTC)展延交換契約(SWAP)集中結算監管豁免(No-Action Relief),爰此美系金融機構可繼續透過期交所進行店頭衍生性商品集中結算,此一監管豁免的期限延展至2024年3月15日或期交所取得豁免註冊為美國結算機構(Exempt DCO)資格,孰早情形適用之。 於此同時,期交所亦已向CFTC遞件申請Exempt DCO,CFTC刻正審核期交所Exempt DCO豁免資格,期交所將積極爭取獲得豁免資格。 期交所在去年7月25日店頭集中結算業務開業至今,不僅國內金融機構提交新臺幣IRS結算量已達新臺幣2,852億元,亦接續取得國際金融監理機構之認可,於去年9月15日取得CFTC No-Action Relief,又在12月31日取得歐洲證券及市場管理局(ESMA)認可為歐盟境外第三國集中結算機構(TC-CCP),這對於我國店頭集中結算業務的發展具有重要意義。此外,期交所還積極向其他國家,包括英國、日本、加拿大等申請合格集中結算機構資格(QCCP)的認可,有利於增加外國金融機構對於我國市場信心及資金運用效率,對強化我國金融市場國際化之發展,提升市場競爭力具有非常積極的意義。

CFTC 展延期交所監管豁免

證券

CFTC 展延期交所監管豁免

臺灣期貨交易所於2023年9月13日取得美國商品期貨交易委員會(CFTC)展延交換契約(SWAP)集中結算之監管豁免(No-Action Relief),爰此美系金融機構可繼續透過期交所進行店頭衍生性商品集中結算。  此一監管豁免的期限延展至2024年3月15日或期交所取得豁免註冊為美國結算機構(Exempt DCO)資格,孰早情形適用之。  於此同時,期交所亦已向CFTC遞件申請Exempt DCO,CFTC刻正審核期交所Exempt DCO豁免資格,期交所將積極爭取獲得豁免資格。  期交所在去年7月25日店頭集中結算業務開業至今,不僅國內金融機構提交新臺幣IRS結算量已達新臺幣2,852億元,亦接續取得國際金融監理機構之認可,於去年9月15日取得CFTC No-Action Relief,又在12月31日取得歐洲證券及市場管理局(ESMA)認可為歐盟境外第三國集中結算機構(TC-CCP),這對於臺灣店頭集中結算業務的發展具有重要意義。  此外,期交所還積極向其他國家,包括英國、日本、加拿大等申請合格集中結算機構資格(QCCP)的認可,有利於增加外國金融機構對於臺灣市場信心及資金運用的效率,對於強化臺灣金融市場國際化之發展,提升市場競爭力具有非常積極的意義。

虛擬資產交易是否已走下神壇?

名家

虛擬資產交易是否已走下神壇?

文/林丙輝、張祥麟 證券暨期貨巿場發展基金會董事長、助理研究員 近期虛擬資產交易平台接連破產或被美國監管單位起訴,甚至曾替平台代言的名人也被監管單位重罰,其中最著名的就是2023年2月美國NBA名人堂球星保羅‧皮爾斯(Paul Pierce),因在社群媒體上宣傳及兜售EMAX代幣,被美國證券管理委員會(SEC)重罰超過百萬美元;2023年3月美國影星琳賽‧蘿涵(Lindsay Lohan)等八位名人因非法兜售TRX和BTT被SEC開罰,罰款金額更可能高達數百萬美元,整個虛擬資產交易產業似乎已經從過去的風光走下神壇,甚至官司纏身。 虛擬資產到底應屬「證券」還是「商品」?至今沒有明確定義,美國對於虛擬資產交易平台的監管單位主要有二,所犯法規若涉及證券是隸屬SEC監管;若涉及商品或衍生性商品,則是由美國期貨商品交易委員會(CFTC)監管。除前二者外,美國財政部轄下的美國金融犯罪執法網(Financial Crimes Enforcement Network,簡稱FinCEN)亦監控虛擬資產相關的犯罪行為,特別是涉及反洗錢與防範資恐;若虛擬資產交易涉及逃漏稅案件,則由美國國稅局(Internal Revenue Service,簡稱IRS)負責;其它例如美國法務部或是地方州政府,倘違法案件涉及所轄法規或地區,皆可行使司法或行政權。 回顧去年底的FTX風暴、今年的Binance(幣安)、Tron和Bittrex等交易平台案例,大概可從案例中找出一些共通點,首先,不少案例被起訴的原因都是未向SEC或CFTC註冊即經營交易所或經紀業務,例如Binance和Bittrex皆因此遭到CFTC起訴,且根據起訴內容來看,這兩家交易平台似乎從一開始就想躲避監管,利用海外公司或是資訊屏蔽的交易方式逃避監管單位的查核;其次,許多虛擬資產交易平台最後都可能涉及詐欺或操縱巿場,如FTX和Tron,尤其是FTX不只是在交易平台中建置有利於己的功能,以便在資金不足情況下交易,並擁有無限信用額度,甚至從FTX交易平台裡直接挪用客戶數十億美元的資產,差點引起虛擬資產圈的雷曼風暴。最後,這些違法的案例不是面臨被起訴就是直接破產,而Binance、Tron等案件仍在和美國監管單位進行訴訟,可能面臨高額的罰款或暫時停止交易,但像FTX和Bittrex就直接宣布破產,對投資人來說損失慘重。 事實上,交易平台對本身應遵守的法規並非不清楚,相反地,這些平台因為清楚知道法規才想盡辦法規避監管,誠如SEC主席蓋瑞‧金斯勒(Gary Gensler)在Bittrex案中所述,交易平台知道適用於他們的規則,但卻竭盡全力規避這些規則;另一方面,在缺乏第三方保管機制下,導致客戶資產可能面臨被挪用或盜用的風險,而虛擬資產交易是透過網路與資訊科技進行,某種程度上,交易平台和投資人間也形成另一種資訊不對稱,以上種種讓某些心懷不軌的交易平台有機會可以上下其手從中牟取不法利益。然而,隨著美國監管單位開始嚴格管制虛擬資產後,愈來愈多交易平台在監管單位檢驗下現出原形,甚至原本以為可以利用「證券」抑或「商品」的監管漏洞,未來可能變成既是「證券」也是「商品」的雙重監管,像是FTX就因詐欺被CFTC和SEC先後起訴。 近期行政院核定金管會為我國虛擬資產交易監管單位,而早在2022年年初,上述案例尚未發生時,金管會即對虛擬資產發出正式新聞稿警告投資人,注意其投機性與非具備支付的功能性,而對於虛擬資產有興趣的投資人應以前述案例為警惕,切勿輕涉對於不清楚、不了解,甚至是未經監管單位核可的商品投資。

美CFTC起訴幣安及創辦人

國際

美CFTC起訴幣安及創辦人

美國商品期貨交易委員會(CFTC)27日起訴幣安(Binance)與其創辦人趙長鵬,指控這家全球最大加密貨幣交易商,違反交易規定並規避監管,要求芝加哥聯邦法院沒收幣安非法所得、處以罰鍰並永久禁止其交易。 受此消息衝擊,全球第一大加密貨幣比特幣28日盤中下跌3%至26,955.61美元,失守2.7萬美元關卡。以太幣一度下滑3.5%至1,704.56美元。幣安幣大跌逾5%至310美元。 CFTC周一在訴狀中指出,至少從2019年7月以來迄今,幣安為美國民眾提供與執行未註冊的衍生商品交易,此舉已違反美國法律規定。且幣安法遵計畫一直以來都「毫無效果」。 CFTC同時將幣安前法遵長Samuel Lim列為被告。CFTC指控,趙長鵬與Samuel Lim未妥善監督公司活動,包括「協助與指示美國客戶規避法律控制」,目的在於追求企業利益最大化。 CFTC指出,儘管幣安公開宣稱該公司限制美國民眾使用自家平台,但卻採取「精心策劃、循序漸進的方法」招攬美國機構投資人與一般散戶。 據外媒報導,CFTC與美國司法部在內的聯邦機關早已鎖定幣安進行調查多年時間。此次訴訟也顯示美國主管機構開始加強對於加密幣公司的監管力道。 CFTC主席貝南(Rostin Behnam)表示:「幣安多年來明知違反CFTC規定卻允許資金流入並規避相關規定。此次行動是給予數位資產世界所有人的一記警告,CFTC不會容忍有人蓄意規避美國法律。」 幣安創辦人兼執行長趙長鵬回應,CFTC的控告令他們「感到意外與失望」。他聲明表示:「訴狀包含對於事實的不完整陳述,我們不同意其中許多指控。」 幣安表示,該公司將持續配合監管單位調查。但該公司仍堅稱他們已付出極大投資努力,以確保平台上沒有美國用戶的存在。

國際

強化監管力道 美CFTC起訴幣安

美國商品期貨交易委員會(CFTC)27日起訴幣安(Binance)與其創辦人趙長鵬,指控這家全球最大加密貨幣交易商違反交易規定並規避監管,要求芝加哥聯邦法院沒收幣安非法所得、處以罰鍰並永久禁止其交易。 CFTC周一在訴狀中指出,從2019年7月以來迄今,幣安為美國民眾提供與執行未註冊的衍生商品交易,此舉已違反美國法律規定。且幣安法遵計畫一直以來都「毫無效果」。 CFTC同時將幣安前法遵長Samuel Lim列為被告。CFTC指控,趙長鵬與Samuel Lim未妥善監督公司活動,包括「協助與指示美國客戶規避法律控制」,目的在於追求企業利益最大化。

國際

美CFTC起訴幣安與創辦人趙長鵬 要求禁止交易

美國商品期貨交易委員會(CFTC)周一(27日)起訴幣安(Binance Holdings)以及幣安創辦人趙長鵬、前合規長Samuel Lim,指控這家全球最大加密貨幣交易商蓄意違反聯邦法規。 此訴訟案點燃CFTC與幣安執行長趙長鵬之間的戰火。CFTC向芝加哥聯邦法院提起訴訟,要求對趙長鵬與其公司處以罰款以及下達永久禁止交易的命令。 CFTC指出,至少從2019年7月以來到如今,幣安為美國人民提供和執行衍生商品交易,已違反美國法律。

幣安、趙長鵬遭CFTC起訴 比特幣應聲挫

國際

幣安、趙長鵬遭CFTC起訴 比特幣應聲挫

全球最大的加密貨幣交易所幣安(Binance)及其執行長趙長鵬因涉嫌違法提供衍生品交易,於27日遭美國商品期貨交易委員會(CFTC)起訴,消息曝光後,比特幣和以太幣價格應聲下挫。 根據CFTC的起訴書,幣安主要有兩大罪行,其一是幣安並未在CFTC註冊為可以收取期貨佣金的商家,意即其違法提供期貨交易以及非法的場外商品期權,此外,其作為期貨佣金商,應要求客戶在進行交易前提供身分驗證訊息,然而幣安並未監督此事,亦未執行防止恐怖主義融資和防止洗錢活動的義務。 其二是幣安及趙長鵬等領導階層涉嫌指導客戶利用VPN來掩蓋真實所在位置。美國官方早已禁止未提交身份和所在地證明的客戶進行交易,然而幣安仍鼓勵並指示其重要客戶在英屬維爾京群島、英屬澤西島等地設立空殼公司,以躲避政府規範。 CFTC在起訴書中寫道 ,幣安至少從2019年7月以來便違反美國法規,代表其美國法人提供並執行衍生品交易,該單位指出,趙長鵬以及幣安前法務長林山姆(Samuel Lim,音譯)明知幣安的客戶位於美國,應遵循美國法律規定的註冊和監管要求,但卻無視適用法規,CFTC遂決定起訴幣安、趙長鵬、林山姆,指控他們蓄意躲避美國法律規範,且為自身商業利益而採取有計畫的套利策略。 趙長鵬隨後在推特發出一個寫有「4」的推文,疑似是呼應他年初發布的2023年專注目標及建議的第四條,第四條的具體內容是:忽略恐懼、不確定和懷疑消息、假新聞、惡意攻擊等(Ignore FUD, fake news, attacks, etc.)。 4 — CZ

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